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高管人员任职资格管理办法复习题(2)

|0·2010-07-13 16:31:35浏览0 收藏0

  判断题

  1.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

  参考答案[错误]

  2.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

  参考答案[正确]

  多选题

  1.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

  A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

  B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

  参考答案[ABCD]

  2.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

  A: 身体状况良好

  B: 诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德

  C: 有相应的经济或者管理工作经验

  D: 取得证券从业人员资格

  参考答案[ABCD]

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