2010年环球网校期货法律模拟练习(10)

　　十、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　 单选题转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 15年

　　D: 20年

　　参考答案[B]

　　2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　参考答案[D]

　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。

　　A.7个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　参考答案[D]

　　 判断题转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

　　参考答案[错误]

　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　参考答案[正确]

　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

　　参考答案[错误]

　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

　　参考答案[正确]

　　 多选题转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()

　　A: 介绍业务的范围

　　B: 介绍业务对接规则

　　C: 违约责任

　　D: 客户投诉的接待处理方式

　　参考答案[ABCD]

　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()

　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C: 具有满足业务需要的技术系统

　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案[ABC]

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