2010年环球网校期货法律模拟练习(7)

　　七、期货公司首席风险官管理规定

　　 单选题转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　1. 首席风险官向()负责。

　　A: 中国期货业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 期货交易所

　　D: 期货公司董事会

　　参考答案[D]

　　2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。

　　A: 期货公司总经理或相关责任人

　　B: 期货公司董事长或董事会

　　C: 期货公司股东大会

　　D: 期货公司监事会

　　参考答案[A]

　　3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.20年

　　参考答案[D]

　　4.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　参考答案[D]

　　 判断题

　　1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

　　参考答案[错误]

　　2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

　　参考答案[错误]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

　　参考答案[正确]

　　4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]

　　 多选题

　　1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。

　　A: 参加或列席与其履职相关的会议

　　B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

　　C: 了解期货公司业务执行情况

　　D: 否决期货公司董事会决议转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　参考答案[ABC]

　　2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 责令更换

　　D: 认定为不适当人选

　　参考答案[ABCD]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

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