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环球网校期货法律全真模拟试题二(6)

|0·2010-01-20 11:11:54浏览0 收藏0

  16.期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。

  A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

  B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

  参考答案[BCD]

  17.人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

  A: 期货合同纠纷

  B: 期货侵权纠纷

  C: 期货违约纠纷

  D: 无效的期货交易合同纠纷转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  参考答案[BD]

  18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

  A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

  B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

  参考答案[ABCD]

  19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  A: 身体状况良好

  B: 诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德

  C: 有相应的经济或者管理工作经验

  D: 取得证券从业人员资格

  参考答案[ABCD]

  20.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )

  A.期货交易所的高级管理人员

  B.中国证监会的期货管理人员转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

  参考答案:[AC]

  21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

  A: 居间人可以是公民也可以是法人

  B: 只能接受客户的委托

  C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

  D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

  参考答案[ACD]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )

  A.期货经纪公司

  B.期货交易厅

  C.持有《境外期货业务许可证》的企业

  D.期货咨询机构

  参考答案:[ABCD]

  23.参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。

  A.年满18周岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有大专以上文化程度转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  D.中国证监会规定的其他条件

  参考答案:[ABD]

  24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

  A: 设立目的和职能

  B: 名称、住所和营业场所

  C: 注册资本及其构成

  D: 对会员的纪律处分

  参考答案[ABCD]

  25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  A: 会员资格的取得条件和程序

  B: 会员资格的变更条件和程序

  C: 对会员的监督管理

  D: 会员违规、违约行为处理办法

  参考答案[ABCD]

  26.首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。

  A: 参加或列席与其履职相关的会议

  B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C: 了解期货公司业务执行情况转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  D: 否决期货公司董事会决议

  参考答案[ABC]

  27.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )。

  A: 监管谈话

  B: 出具警示函

  C: 责令更换

  D: 认定为不适当人选转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  参考答案[ABCD]

  28.关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。

  A: 经纪公司不得混码交易

  B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果

  C: 期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案

  D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

  参考答案[ABC]

  29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。

  A: 周报表转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  B: 月报表

  C: 季度报表

  D: 年报表

  参考答案[ABD]

  30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:()

  A: 保证金标准

  B: 结算流程

  C: 协议变更和解除

  D: 争议处理方式

  参考答案[ABCD]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

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