环球网校期货法律全真模拟试题一(5)

　　二、多选题

　　61.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。

　　A.保证金制度

　　B.当日无负债结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　参考答案[ABCD]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　62.

　　题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。

　　A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C: 联名提议召开会员大会

　　D: 按照规定转让会员资格

　　参考答案[ACD]

　　63.期货业协会履行下列职责：()。

　　A.组织会员遵守期货法律法规和政策转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

　　D.组织期货从业人员的业务培训

　　参考答案[ABD]

　　64.

　　题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。

　　A: 健全性原则

　　B: 有效性原则转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C: 合理性原则

　　D: 相互制约原则

　　参考答案[ACD]

　　65.

　　题干: 《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )

　　A.期货经纪公司转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.期货交易厅

　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业

　　D.期货咨询机构

　　参考答案[ABCD]

　　66.

　　题干: 在我国，交割仓库不得有( )行为。

　　A: 出具虚假仓单

　　B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

　　C: 泄露与期货交易有关的商业秘密转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D: 参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　67.

　　题干: 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( )

　　A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

　　B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

　　C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

　　参考答案：[ABCD]

　　68.

　　题干: 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )

　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

　　参考答案：[AD]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　69.

　　题干: 人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A: 期货合同纠纷

　　B: 期货侵权纠纷

　　C: 期货违约纠纷转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D: 无效的期货交易合同纠纷

　　参考答案[BD]

　　70.期货投资者保障基金可以运用于()。

　　A.银行存款

　　B.国债

　　C.中央级金融机构发行的金融债券

　　D.中央银行票据

　　参考答案[ABCD]

　　71.转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

　　A: 居间人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客户的委托

　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]

　　72.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A: 发生自然灾害等不可抗力转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

　　73.

　　题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

　　A: 设立目的和职能转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B: 名称、住所和营业场所

　　C: 注册资本及其构成

　　D: 对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　74.

　　题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

　　A: 会员资格的取得条件和程序

　　B: 会员资格的变更条件和程序

　　C: 对会员的监督管理转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D: 会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

　　A: 身体状况良好

　　B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

　　C: 有相应的经济或者管理工作经验

　　D: 取得证券从业人员资格

　　参考答案[ABCD]转自环 球

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