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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(5-4)
|0·2009-10-19 15:27:29浏览0 收藏0
(D)31.证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时
(A)指拨专用营运资金五千万
(B)实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
(C)不得经营期货自营业务
(D)以上皆是。
(C)32.何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?
(A)具证券业务员资格者
(B)具期货业务员资格者
(C)具证券及期货业务员资格者
(D)以上皆非。
(D)33.期货商业务之经营，应遵守何种规定?
(A)法令 (B)章程 (C)业务规则 (D)以上皆是。
(B)34.期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章?
(A)负责人 (B)经理人 (C)业务员 (D)以上皆可。
(C)35.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非?
(A)经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
(B)业务信息不得互为流用
(C)经纪与自营人员可兼任
(D)以上皆非。
(B)36.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备?
(A)期货商从事自营业务者 (B)期货商从事经纪业务 (C)专营期货商 (D)以上皆是。
(D)37.期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备?
(A)2% (B)5% (C)7% (D)10%。
(A)38.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起
(A)二日内 (B)三日内 (C)五日内 (D)十日内，申报。
(A)39.下列何者为期货商业务员之业务范围?a.期货交易之招揽、开户 b.期货交易之自行买卖 c.期货交易之买卖分析 d. 内部稽核
(A)a b c d (B)b c d(C) a b c (D)b c 。
【期货交易所及结算机构设置标准及管理规则】
(B)40.公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积?
(A)20%~70% (B)30%~80% (C)40%~90% (D)以上皆非。
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