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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(5-2)
|0·2009-10-19 15:27:29浏览0 收藏0
(D)11.有关期货商之禁止事项，下列何者为是?
(A)期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
(B)期货商不得为客户进行非必要交易
(C)期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易
(D)以上皆是。
(D)12.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非:
(A)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金
(B)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金
(C)为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费
(D)以上皆是。
(D)13.期货商不得接受全权委托代为决定
(A)种类
(B)数量
(C)价格
(D)以上皆是之期货交易。
(A)14.期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之
(A)二个营业日
(B)三个营业日
(C)五个营业日
(D)十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商。
(C)15.依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定?
(A)期货交易所
(B)期货结算机构
(C)期货商
(D)期货信托事业。
(D)16.有关期货信托事业之规定，下列何者为是?
(A)期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法
律
(B)期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
(C)期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
(D)以上皆是。
(A)17.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者?
(A)证券暨期货管理委员会
(B)期货交易所
(C)期货结算机构
(D)地区性期货商业同业公会。
(A)18.依期货交易法，期货商
(A)强制加入同业公会
(B)可自行决定是否加入同业公会
(C)以上皆非。
(D)19.若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分?
(A)调整保证金额度
(B)限制期货交易人交易数量
(C)停止一部或全部之期货交易
(D)以上皆是。
(A)20.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系:
(A)场外冲销
(B)擅为交易相对人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
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