2007年期货交易法规考前全真模拟试题(4-5)

41.     下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？

　Ａ证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

　Ｂ证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务

　Ｃ申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限

　Ｄ以上皆非

42.     期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需

　Ａ交付受托契约书及风险预告书予期货交易人

　Ｂ期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务

　Ｃ期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商

　Ｄ以上皆是

43.     期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？

　Ａ一百万元　Ｂ五百万元　Ｃ二百万元　Ｄ一千万元

44.     美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3. 商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构

　Ａ1234　Ｂ123 　Ｃ124 Ｄ234

45.     针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？

　Ａ「投资人部位限制」（PositionLimited）　Ｂ「巨额申报限制」（LargePositionReport）Ｃ以上皆是　Ｄ以上皆非

46.     下列何者不正确？

　Ａ美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会

　Ｂ美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织

　Ｃ美国商品期货管理委员会共计五人

　Ｄ只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会

47.     依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过（）的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖

　Ａ20％　Ｂ30％　Ｃ40％　Ｄ50％

48.     日本商品期货交易之主管法规为

　Ａ金融期货交易法　Ｂ证券交易法　Ｃ商品交易所法　Ｄ以上皆非

49.     有关日本商品期货交易所，其组织形态

　Ａ为营利性之公司组织　Ｂ为非营利性之公司组织　Ｃ为非营利性之会员组织　Ｄ以上皆非

50.               有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？

　Ａ商品期货经纪商没有分类　Ｂ商品期货经纪商分为二类

　Ｃ商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同　Ｄ以上皆非