2007年期货交易法规考前全真模拟试题(3-1)

Ｄ)1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用 额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：

(Ａ)期货契约

(Ｂ)选择权契约　

(Ｃ)期货选择权契约　

(Ｄ)杠杆保证金契约。

(Ｂ)2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签 订合作协定：　

(Ａ)财政部　

(Ｂ)行政院　

(Ｃ)证券暨期货管理委员会　

(Ｄ)经建会。

(Ｃ)3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：　

(Ａ)财政部　

(Ｂ)行政院　

(Ｃ)中央银行　

(Ｄ)证券暨期货管理委员会。

(Ｃ)4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应
　　处：　

(Ａ)五年并科240万罚金　

(Ｂ)七年并科300万罚金　

(Ｃ)三年并科 200万罚金　

(Ｄ)一年并科180万罚金。

(Ｄ)5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：　

(Ａ)不得发行无记名股票　
(Ｂ)盈余主管机关得限制其分配　

(Ｃ)须有四分之一公益董监事　

(Ｄ)以上 皆是。

(Ｃ)6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4. 违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金：

(Ａ)14253

(Ｂ)  14235

(Ｃ)41253 ®

(Ｄ) 41352

(Ａ)7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？　

(Ａ)期货交易人　

(Ｂ)期货交易所　

(Ｃ)结算会员　

(Ｄ)以上皆非。　　

(Ｂ)8.下列何者有误：　

(Ａ)期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力　

(Ｂ)期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人　

(Ｃ)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之　

(Ｄ)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。

(Ｄ)9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？　

(Ａ)募集期货信托基金　

 (Ｂ)应提出公开说明书

(Ｃ)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立　

(Ｄ)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。

(Ｃ)10.公会联合会得向会员收取：　

(Ａ)入会费　

(Ｂ)必要费用　

(Ｃ)以上皆 是