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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(2-3)

|0·2009-10-19 15:27:29浏览0 收藏0

21.    货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以:

A7年以下有期徒刑,300万元罚金(B5年以下有徒刑,240万元罚金(C1年以下有期徒刑,180万元罚金(D12万元以上,60万元以下罚锾

22.    依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」?

A)为客户进行全权委托交易(B)当日冲销之比例过高(C)受托从事未经公告之国外期货交易种类(D)以上皆是

23.    杠杆保证金交易之事业系由何者经营?

A)期货商(B)杠杆交易商(C)期货服务事业(D)期货顾问事业

24.    依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为(A)五千万(B)二亿(C)四亿(D)六亿

25.    本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,则其指拨专用营运资金为新台币

A)一千五百万元(B)五千万元(C)一亿元(D)二亿元

26.    依期货商设置标准,综合期货商(经纪+自营)之业务员最低人数为

A1人(B3人(C6人(D)无限制

27.    依期货商设置标准,期货商之设立保证金不得以何种形态缴交?

A)现金(B)政府债券(C)股票(D)金融债券

28.    本国证券商兼营期货之资金称之为

A)最低实收资本额(B)指拨营运资金(C)以上皆是(D)以上皆非

29.    期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产,应

A)申报主管机构核准(B)事先申报 (C)事实发生后五日内申报(D)不必申报

30.    依期货商管理规则,期货商不得藉主管机关之营业许可,作为何项之宣传或保证?

A)营业能力(B)财务健全(C)以上皆是 
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