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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(2-1)

|0·2009-10-19 15:27:29浏览0 收藏0
1.       期货交易法制定之宗旨为
(A)健全发展期货市场(B)维护期货交易秩序(C)以上皆是 (D)以上皆非
2.       当事人约定,选择权买方支付权利金,取得购入或售出之选择权利,得于特定期间内,依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物;选择权卖方于买方要求履约时,有依约履行义务;或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约
(A)期货契约(B)选择权契约(C)期货选择权契约(D)杠杆保证金契约
3.       有关期货交易法之规定,以下何者为非?
(A)期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会(B)证期会得经行政院核准,与外国签订合作协定(C)期货商受托从事之期货交易种类,以行政院公告者为限(D)以上皆非
4.       会员制期货交易所之全体会员最低出资额为
(A)未兼营结算之会员制期货交易所:十亿元(B)兼营结算之会员制期货交易所:二十亿元(C)以上皆是(D)以上皆非
5.       期货交易法中有关公司制期货交易所之规定,下列何者为是?
(A)公司制期货交易所之组织为股份有限公司(B)公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五(C)期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者,亦可不受百分之五持股比例的限制(D)以上皆是
6.       依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?
(A)独立的期货结算机构(B)由期货交易所兼营结算部门(C)由其它机构兼营结算部门(D)以上皆是
7.       有关结算保证金之规定,下列何者为非?
(A)结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金(B)结算保证金收取后,应与自有资产分离存放(C)结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理(D)结算机构之债权人非依期交法之规定,不得对结算保证金请求扣押
8.       有关期货商之禁止事项,下列何者为是?
(A)期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易(B)期货商不得为客户进行非必要交易(C)期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易(D)以上皆是
9.       期货商不得自客户保证金专户提取款项,除非
(A)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 (B)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金(C)为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费(D)以上皆是
10.    期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户,例外情形为
(A)处理错帐而于本公司开户(B)兼营者于本公司或其它期货商开户(C)主管机关核准(D)以上皆是
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