2022年7月期货从业资格考试考试题：《期货法律法规》

1、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，()。

A.期货公司应当代客户向对方承担责任

B.期货交易所应当代期货公司向对方承担责任

C.期货公司不承担责任

D.期货交易所不承担责任

参考答案：AB

参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第45条的规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

2、依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会派出机构

参考答案：BD

参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

3、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

A.促进期货市场积极稳妥发展

B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

参考答案：ABCD

参考解析：根据《期货交易管理条例》第1条的规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

4、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。

A.了解投资者的投资经验

B.了解投资者的财务状况

C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出合理的承诺或者保证

参考答案：ABC

参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第14条的规定。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

5、

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员()。

A.调离岗位

B.降级

C.免职

D.开除

参考答案：C

参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。

6、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

参考答案：B

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

7、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：C

参考解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

8、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

参考答案：C

参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

9、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

10、对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十八条对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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