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2021年期货从业资格备考知识点:证券投资基金

环球网校·2021-02-04 13:41:09浏览15 收藏3
摘要 2021年期货从业资格考试备考已经开始啦,环球网校小编推荐考生学习“2021年期货从业资格备考知识点:证券投资基金”,希望对考生们有所帮助。预祝考生都能顺利通过2021年期货从业资格考试成功获得证书。

编辑推荐:2021年期货从业资格备考知识点汇总

(一)证券投资基金的产生发展

1、证券投资基金指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

2、称谓:美国“共同基金”、英国香港“单位信托基金”、日本台湾“证券投资信托基金”

3、起源:英国,18世纪末、19世纪初,海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构

4、基金、银行业、保险业、证券业,并称为现代金融体系的四大支柱

(二)我国证券投资基金业发展概况

1、1998年3月,2只封闭式基金“基金金泰”(国泰)、“基金开元”(南方)设立

2、2004年6月1日,《证券投资基金法》实施

3、发展特点:

(1)开方式基金逐渐成为基金主流模式

①1998-2001是封闭式基金发展阶段

②2001.9,第1只开方式基金设立

③截至2010,证券投资基金共计704只

(2)基金产品差异化明显,投资风格多样化

①基金产品:股票型基金、债券基金、货币市场基金、保本基金、指数基金,结构化基金、ETF联接基金

②投资风格:成长型基金、混合型基金、收益型基金、价值型基金

(2)发展迅速,对外开放加快

①2010,基金管理公司63家

②2007,出现了第1家管理基金规模超过千亿的基金公司

③2007.11,允许基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务

④2006,QDII基金设立

(三)证券投资基金的特点

1、集合投资

2、分散风险

3、专业理财

(四)证券投资基金的作用

1、为中小投资者拓宽投资渠道

2、有利证券市场稳定和发展

(五)证券投资基金和股票、债券的区别

1、反映的经济关系不同

基金:信托关系;股票:所有权关系;债券:债权债务关系

2、筹集资金的投向不同

股票债券是直接投资工具,资金投向实业;基金是间接投资公司,资金投向金融工具

3、风险水平不同

根据疫情形势变化及疫情防控要求,中国期货业协会确定2021年第一次期货从业资格考试于7月17日举行,现距离7月考试报名还有一段时间,小编建议考生可以提前填写 免费预约短信提醒服务,届时我们会及时提醒2021年7月期货从业资格报名时间通知,让您在学习中不错过任何重要资讯。

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