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2021年期货从业资格备考知识点:自律性组织

环球网校·2021-01-22 13:30:33浏览20 收藏8
摘要 2021年期货从业资格考试备考已经开始啦,环球网校小编推荐考生学习“2021年期货从业资格备考知识点:自律性组织”,希望对考生们有所帮助。预祝考生都能顺利通过2021年期货从业资格考试成功获得证书。

编辑推荐:2021年期货从业资格备考知识点汇总

(一)《证券法》规定,证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会

(二)《证券登记结算管理办法》规定,证券登记结算机构实行行业自律管理

(三)证券交易所

1、法人

2、监管职能:对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理

3、上海证交所、深圳证交所

(四)证券业协会

1、会员制独立法人

2、权力机构:全体会员组成的会员大会

3、自律管理体现在:对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理、对代办股份转让系统的自律管理

(五)证券登记结算机构

1、不以营利为目的的法人

2、中国证券登记结算有限责任公司

三、证券监管机构

中国证监会及其派出机构

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