2021年期货从业资格备考知识点：纠纷解决的途径

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在经济和商务活动当中，当事人之间发生各种各样的纠纷是难以避免的，在期货交易中也一样。当发生纠纷时，应当积极通过各种可能的方式和途径解决纠纷。对投资者而言，解决纠纷的过程，也就是维护自己合法权益的过程。

一般来说，纠纷通过以下方式解决：

(1)协商和调解

发生纠纷时，纠纷双方进行直接协商是最简便、最直接的维权方式。协商必须以双方平等自愿为前提。在不违反法律的强制性规定的前提下，当事人可处分自己的权利。协商后达成的协议具有合同的效力，对双方有约束力，但没有直接的强制执行效力，需要由当事人自愿履行，如有违反，应承担违约的民事法律责任。

由纠纷双方之外的第三者居中进行调解，是另一种解决纠纷的方式。进行调解的前提是纠纷双方必须自愿接受调解，在调解过程中，任何一方也可以随时退出调解。经调解达成的协议，与双方直接协商达成的协议效力相同，同样没有直接的强制执行效力，需要由当事人自愿履行。

协商和调解有着自身的优势：两种纠纷解决方式程序简便灵活、成本低廉，而且能够维护双方合作关系，也有利于保护商业秘密。由于协议的内容是在双方自愿的基础上订立的，在良好的信用机制下，往往能够得到自愿履行。

在期货市场，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所三家会员制期货交易所在其理事会下设立了调解委员会，公司制的中国金融期货交易所在其董事会下设立了调解委员会，当会员、客户、指定交割仓库、指定期货保证金存管银行等期货市场主体之间发生期货交易纠纷，可以提请交易所调解。中国期货业协会在其理事会下设立了调解委员会，会员、客户之间发生的期货业务纠纷，可以申请协会调解。

(2)仲裁

仲裁及其原则

仲裁是解决民事、经济纠纷的另一种重要方式。所谓仲裁，指纠纷双方当事人在争议发生前或发生后达成协议，自愿将双方的纠纷交由中立的第三方进行审理并作出对争议双方均产生拘束力的裁决。仲裁制度遵循以下原则：

仲裁遵循自愿原则，充分尊重当事人的意愿。纠纷发生后是否通过仲裁方式解决，由哪个仲裁机构裁决案件，都由双方协商选定。仲裁庭的组成形式以及仲裁员的选择由当事人决定。在涉外仲裁中，仲裁适用的程序规则以及实体规范也可由当事人协商。

仲裁具有民间性。仲裁的主持者——仲裁机构不属于官方机构。仲裁机构与行政机关没有隶属关系，仲裁机构之间也没有隶属关系。仲裁制度是一种民间自治的纠纷解决方式，承担案件审理的仲裁员也是民间人士。仲裁机构没有采取财产保全、证据保全等强制措施的权力。尽管如此，仲裁裁决具有法律上的强制力。仲裁裁决一经作出即发生法律效力，承担义务的一方当事人应当在指定的期限内履行其义务；否则，权利人可以依据生效的仲裁裁决向法院申请强制执行，通过国家的司法权保障裁决的实现。

仲裁实行一裁终局原则，即案件一经仲裁机构作出裁决立即生效并对双方当事人产生相应的法律约束力，当事人不得就同一案件再向仲裁机构申请仲裁或向法院提起诉讼。

仲裁协议

仲裁协议，是指当事人自愿达成的将已经发生的或将来可能发生的纠纷，提交仲裁机构裁决的意思表示，是当事人愿意将其纠纷提交给仲裁机构仲裁的法律文件。仲裁协议的内容由双方当事人约定，但必须具备以下基本内容：双方当事人自愿将争议提交仲裁的意思表示；提交仲裁的具体事项；选定的仲裁机构。

仲裁协议是非常重要的法律文件，涉及当事人能否申请仲裁以及仲裁机构能否受理等重要问题。因此，我国《仲裁法》规定，仲裁协议必须是书面形式，口头仲裁协议无效。仲裁协议有两种表现形式：一是双方就仲裁形成独立的协议；另一种在合同中订立关于仲裁的合同条款。独立的仲裁协议和合同中的仲裁条款效力是一样的。仲裁协议的效力具有独立性。也就是说，仲裁协议是否有效，不受当事人所发生争议的合同是否有效的影响。合同无效，不影响仲裁协议的效力。

仲裁是一种准司法程序。虽然仲裁也以双方自愿订立的仲裁协议为前提，但一旦有了有效的仲裁协议，仲裁程序就对当事人双方具有了强制力。仲裁程序一经启动，就必须依照仲裁程序进行。仲裁机构做出的仲裁裁决具有终局的效力。虽然仲裁机构不能直接强制执行，但当事人如果不自愿履行裁决，对方当事人可以申请法院强制执行仲裁裁决。

仲裁程序

仲裁主要有申请、受理、审理、裁决和执行等程序。

首先，当事人应当以书面方式向仲裁协议规定的仲裁机构提出仲裁的申请。在仲裁申请中应写明申请人和被申请人的基本情况，仲裁请求和所根据的事实、理由，证据和证据来源等。同时，申请人应当交纳仲裁费。

仲裁机构经审核符合受理条件的，将组成仲裁庭。仲裁庭有合议庭和独任庭两种形式，适用哪种仲裁庭当事人有权通过协商确定。当事人协议确定独任仲裁形式的，独任仲裁员由双方协议选择。如果协议确定合议庭仲裁形式的，首先由双方各选择一名仲裁员，然后再协议选择第三名仲裁员，该第三名仲裁员为合议庭的首席仲裁员。当事人也可以委托仲裁委员会主任决定。如果当事人未能确定仲裁庭的形式或仲裁员的人选，仲裁委员会主任有权作出最后决定。

仲裁庭在双方当事人或其代理人的参加下，通过听取当事人或者代理人的口头陈述、出示证据、质证和进行辩论，对当事人之间的争议进行实质审查，并在此基础上作出裁决。

仲裁裁决生效以后即产生法律约束力。当事人不得就该裁决所解决的争议再向其他仲裁机构申请仲裁，也不得向法院起诉，法院和其他仲裁机构也不得受理已由生效裁决所解决的争议事项。仲裁裁决作出以后，负有义务的当事人应当履行义务，在裁决书规定的期间内拒不履行其义务的，权利人可以向法院申请强制执行。

由于仲裁具有终局的效力，当事人即使对裁决不服，也不能申请复议或上诉。但是，如果有下情形时，当事人在6个月内可以向仲裁机构所在地的中级人民法院申请撤销仲裁裁决：当事人之间没有仲裁协议的；裁决的事项不属于仲裁协议约定的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；裁决所依据的证据是伪造的；对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的；裁决违背社会公共利益的。法院经审查核实认为当事人提出的申请所依据的理由成立的，应当在2个月内裁定撤销该裁决。仲裁裁决被人民法院裁定撤销后，当事人可以重新达成仲裁协议申请仲裁，也可以向人民法院起诉。

仲裁与其他民间性质的解决纠纷方式最显著的不同，在于仲裁裁决具有法律上的强制力。仲裁裁决作出以后，义务人应当在规定的期限内自觉履行义务。但是，如果义务人在规定的期限内拒不履行仲裁裁决书中所确定的义务，权利人可以向被申请执行人住所地或被执行财产所在地的人民法院提出执行申请。当事人必须在法定期限内提出申请。

(3)诉讼

诉讼，俗称“打官司”，是由国家专门设立的司法机关(法院)对当事人之间的纠纷进行审理，并作出具有终局效力和强制效力的判决的纠纷解决方式。诉讼具有严格的程序性特点，并且法院的裁决具有直接的强制执行效力。民事诉讼，是指人民法院在当事人和全体诉讼参与人的参加下，依法审理和解决民事纠纷的活动。民事纠纷，指的是公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系而发生的纠纷。期货交易中的纠纷，一般属于民事纠纷。与社会生活中解决民事纠纷的其他方法(例如和解、调解、仲裁)相比较，民事诉讼是在国家审判机关的主持下进行的，民事诉讼的进行应当依照严格的诉讼程序和诉讼制度，民事诉讼具有强制性。

在此，需要注意的是，要正确处理仲裁和民事诉讼的关系。按照现行法律，我国实行或审或裁的体制。当事人之间发生了民事纠纷，到底采取何种方式处理听凭当事人决定。如果在纠纷发生前或发生后，当事人约定以仲裁方式解决争端，则不得向人民法院提起民事诉讼；如果不服仲裁机构的裁决，当事人也不得再向法院起诉。

人民法院在审理民事案件的过程中，如果当事人愿意，可以说服或促成双方达成和解协议和平解决争端，这就是法院调解。法院调解，又叫诉讼中调解，是指民事诉讼中双方当事人在法院审判人员的主持和协调下，就案件争议的问题进行协商，从而解决纠纷所进行的活动。我国民事审判在实践中积累了丰富的法院调解的经验，事实证明法院调解也有诸多的好处。一是有利于纠纷的迅速解决，提高办案效率；二是有利于当事人之间权利义务的实现；三是有利于促进双方当事人的团结。法院调解应当遵循当事人自愿原则、查明事实分清是非的原则和合法原则。调解书一旦经双方当事人签字认可，即发生法律效力，与生效判决具有同等的法律效力。值得注意的是，不能强制调解，更不得久调不决。能调则调，不能调则判。

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