2021年期货从业资格备考知识点：期货从业人员

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我国期货市场对期货公司工作人员实行分类管理的制度，将其分为三类：期货公司高管人员、期货从业人员和期货业务辅助人员。高管人员又分为董事、监事和高级管理人员两个序列，后者是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

中国证监会授权中国期货业协会进行期货从业人员资格管理。在对期货公司从业人员管理上，注重发挥自律组织的职能，尽量减少以至于取消行政审批事项，加强备案、报告、提示、资格公示等符合市场化原则的监管制度。强化日常监管，对期货公司法人治理结构、岗位责任制度等提出监管要求和指引，利用提示、重点关注、资格公示、建立诚信数据库等日常监管措施，将事中监督与事后追究有机结合起来，促进期货公司的规范化运作，防范经营风险，保护投资者利益。对高管人员和从业人员实施责任追究制，对于期货公司违法违规行为负有责任的高管人员和从业人员，必须追究其个人的法律责任。

(1)《期货从业人员管理办法》

《期货从业人员管理办法》对从业人员提出了下列执业行为规范：“诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；不得以本人或者他人名义从事期货交易；中国期货业协会规定的其他执业行为规范。”

(2)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司董事、监事和高级管理人员制定了行为规则，要求：期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。

(3)《期货从业人员执业人员行为准则》

为进一步规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，中国期货业协会制定了《期货从业人员执业人员行为准则》。该准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。该准则主要对期货从业人员执业基本准则、合规执业、专业胜任能力、对投资者的责任、竞业准则、其他责任、监督及惩戒等方面进行了规定。其中，与保护投资者利益密切相关的内容主要有：

从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

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