2020年11月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题一

一、单选题

1.中国证监会可以向期货交易所派驻()。【单选题】

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

2.以下人员不需要具备期货从业人员资格的是()。【单选题】

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司法定代表人

3.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.6

D.12

4.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为()。【单选题】

A.待定

B.该项目的最低值

C.0

D.1分

5.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。【单选题】

A.当事人选择的诉由

B.违约人住所地

C.被侵权人住所地

D.期货公司住所地

6.期货公司不得为知识测试评分()的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

7.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其()作为投资者财务状况评估得分。【单选题】

A.最低评分

B.最高评分

C.累加评分

D.平均评分

8.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的()的，人民法院不予支持。【单选题】

A.存款准备金

B.保证金

C.风险准备金

D.结算担保金

9.期货投资者保障基金主要用于()。【单选题】

A.补偿投资者保证金损失

B.补偿投资者交易损失

C.保障投资者基本生活不受影响

D.投资者期货教育

10.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.6

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二、多选题

1.期货公司申请停业的，应当向中国证监会提交下列()材料。【多选题】

A.停业决议文件

B.工商局签发的停业同意书

C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D.申请书

2.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列()信息。【多选题】

A.诚信记录

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验

C.风险偏好及可承受的损失

D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式

3.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括()。【多选题】

A.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B.可能直接导致本金亏损的事项

C.可能直接导致超过原始本金损失的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

4.某期货公司变更法定代表人，该期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交的报备材料包括()。【多选题】

A.备案报告

B.变更后的营业执照副本复印件

C.法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明

D.拟任法定代表人的个人财产证明

5.期货公司首席风险官的职权包括()。【多选题】

A.为期货公司客户的风险管理提供建议

B.了解期货公司业务执行情况

C.负责期货公司日常经营管理

D.列席与其履职相关的会议

6.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。【多选题】

A.会员资格审查

B.纪律处分

C.调解

D.财务和技术

7.单位客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料包括()。【多选题】

A.单位客户开户代理人头部正面照

B.开户代理人身份证正反面扫描件

C.单位客户有效身份证明文件扫描件

D.组织机构代码证(副本)扫描件

8.经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，下列属于内部制度内容的是()。【多选题】

A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

B.投资者分类的依据、方法和流程

C.了解产品或服务的标准、方法和流程

D.适当性匹配的标准、方法和流程

9.下列关于客户在期货公司开户的说法，正确的是()。【多选题】

A.客户应当以自己的名义提出开户申请

B.承诺资金来源合法

C.出具合法有效的个人身份证明或者其他证明材料

D.如实提供相关信息和材料

10.期货投资者保障基金可以运用于()。【多选题】

A.购买中央级金融机构发行的金融债券

B.银行存款

C.购买国债

D.购买中央银行票据

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答案解析

一、单选题

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零七条中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

2、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

4、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

5、正确答案：A

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条。侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

6、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

7、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

8、正确答案：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

9、正确答案：A

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

10、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

二、多选题

1、正确答案：A、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(一)可能直接导致本金亏损的事项；(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项；(三)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；(四)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；(五)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；(六)本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照副本复印件；(三)公司决议文件；(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；(六)中国证监会要求提交的其他文件。

5、正确答案：B、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。

6、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

7、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

8、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(一)了解投资者的标准、方法和流程；(二)投资者分类的依据、方法和流程；(三)了解产品或服务的标准、方法和流程；(四)产品或服务分级的依据、方法和流程；(五)适当性匹配的标准、方法和流程；(六)执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。

9、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十二条客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。

10、正确答案：ABCD

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

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