2020年9月期货从业资格《期货基础知识》考前模拟试题二

一、多选题

1.沪深300指数期权仿真交易合约的交易时间包括(　　)。

A.上午09：15～11：30

B.上午09：30～11：30

C.下午13：30～15：00

D.下午13：00～15：15

2.下列属于金融期权的是(　　)。

A.上海证券交易所的股票期权

B.中国金融期货交易所的仿真股票价格指数期权

C.银行间交易的人民币外汇期权

D.香港交易所的股票期权

3.货币互换的特点包括(　　)。

A.可以发挥不同融资市场的比较优势，降低融资成本

B.既可用于规避汇率风险，又可用于管理不同币种的利率风险

C.是多个外汇远期的组合

D.约定双方在未来确定的时点交换现金流

4.下列关于分析股指期货价格走势的技术分析法的描述，正确的是(　　)。

A.重在分析行情的历史走势

B.重在分析对股指期货价格变动产生影响的基本面因素

C.通过分析当前价和量的关系，再根据历史行情走势来预测和判断股指未来变动方向

D.相关指标有股指期货的成交量、持仓量、价格等

5.期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向(　　)机构汇报。

A.股东大会

B.董事会

C.住所地中国证监会派出机构

D.员工大会

6.上证50ETF期权合约的交易时间包括(　　)。

A.上午09：15～11：30

B.上午09：30～11：30

C.下午13：30～15：00

D.下午13：00～15：00

7.进行交叉套期保值关键是要把握(　　)。

A.正确选择承担保值任务的另外一种期货，只有相关程度高的品种，才是为手中持有的现汇进行保值的适当工具

B.正确调整期货合约的数量，使其与被保值对象相匹配

C.正确选择时间

D.正确选择交易场所

8.适合外汇期货买入套期保值的情形主要包括(　　)。

A.外汇短期负债者担心未来货币贬值

B.外汇短期负债者担心未来货币升值

C.国际贸易中的进出口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失

D.国际贸易中的进出口商担心付汇时外汇汇率下降造成损失

9.某客户下达了“以11630元/吨的价格卖出10手上海期货交易所7月份期货”的限价指令，则可能的成交价格为(　　)元/吨。

A.11625

B.11635

C.11620

D.11630

10.国际上结算机构采用的分级结算制度的三个层次为(　　)。

A.结算机构对结算会员进行结算

B.结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算

C.非结算会员对非结算会员所代理客户的结算

D.结算会员与结算会员之问可以协商结算

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二、判断题

1.沪深300指数期货合约的交割方式为现金交割。(　　)

2.场外期权交易的品种更加多样，形式更加灵活，规模更大。(　　)

3.期货市场的价格不是连续的，它只反映未来某个时间的价格。(　　)

4.金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。(　　)

5.非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。(　　)

6.跨期套利可以买人不同交易所的同一期货品种的不同交割月份的期货合约。(　　)

7.期货公司从事资产管理业务的，需要由国务院期货监督管理机构颁发许可证。(　　)

8.期货交易的合约是非标准化合约，需要交易者自行商议定价。(　　)

9.期货交易所担保交易履约时，只充当所有买方的卖方，不充当所有卖方的买方。(　　)

10.期货公司应当为每个客户单独开立专门账户，设置交易编码，一户一码，专码专用，不得混码交易。(　　)

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答案解析

一、多选题

1、参考答案：A，D

参考解析：沪深300指数期权仿真交易合约的交易时间包括上午09：15～11：30，下午13：00～15：　15。故本题答案为AD。

2、参考答案：A，B，C，D

参考解析：ABCD均属于金融期权。故本题答案为ABCD。

3、参考答案：A，B，C，D

参考解析：货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金.同时定期交换两种货币利息的交易。BD项正确。货币互换可以发挥不同融资市场的比较优势.降低融资成本；既可用于规避汇率风险，又可用于管理不同币种的利率风险；AB项正确。故本题答案为ABCD。

4、参考答案：A，C，D

参考解析：技术分析方法重在分析行情的历史走势，以期通过分析当前价和量的关系。再根据历史行情走势来预测和判断股指未来变动方向。故本题答案为ACD。

5、参考答案：B，C

参考解析：期货公司设立首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的.应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。故本题答案为BC。

6、参考答案：A，C

参考解析：上证50ETF期权合约的交易时间包括上午09：15～11：30.下午13：30～15：00。故本题答案为AC。

7、参考答案：A，B

参考解析：进行交叉套期保值的关键是要把握以下两点：(1)正确选择承担保值任务的另外一种期货，只有相关程度高的品种，才是为手中持有的现汇进行保值的适当工具。(2)正确调整期货合约的数量，使其与被保值对象相匹配。故本题答案为AB。

8、参考答案：B，C

参考解析：适合外汇期货买入套期保值的情形主要包括：(1)外汇短期负债者担心未来货币升值；(2)国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失，BC均正确。故本题答案为BC。

9、参考答案：B，D

参考解析：下达限价指令后，价格高于等于11630都可以。故本题答案为BD。

10、参考答案：A，B，C

参考解析：国际上结算机构通常采用分级结算制度，即只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务，非结算会员只能由结算会员提供结算服务。大致可分为三个层次。第一个层次是由结算机构对结算会员进行结算，结算会员是交易所会员中资金雄厚、信誉良好的期货公司或金融机构；第二个层次是结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算：第三个层次是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。故本题答案为ABC。

二、判断题

1、参考答案：A

参考解析：沪深300指数期货合约的交割方式为现金交割。故本题答案为A。

2、参考答案：A

参考解析：场外期权交易的品种更加多样，形式更加灵活，规模更大。故本题答案为A。

3、参考答案：B

参考解析：期货价格是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格.价格具有连续性。故本题答案为B。

4、参考答案：A

参考解析：金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。故本题答案为A。

5、参考答案：A

参考解析：实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务，可以代理客户进行期货交易：非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。故本题答案为A。

6、参考答案：B

参考解析：跨期套利可以买入相同交易所的同一期货品种的不同交割月份的期货合约。故本题答案为B。

7、参考答案：B

参考解析：期货公司从事资产管理业务的，应当依法登记备案。故本题答案为B。

8、参考答案：B

参考解析：期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。故本题答案为B。

9、参考答案：B

参考解析：期货交易所在担保交易履约职能时，交易买卖双方并不发生直接关系，只和结算机构发生关系，结算机构成为所有合约卖方的买方和所有合约买方的卖方。故本题答案为B。

10、参考答案：A

参考解析：期货公司应当为每个客户单独开立专门账户，设置交易编码，一户一码，专码专用，不得混码交易。故本题答案为A。

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