2020年期货从业资格《期货公司监督管理办法》第四章业务规则第一节一般规定

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货公司监督管理办法》知识点汇总

《期货公司监督管理办法》

第四章　业务规则

第一节　一般规定

第五十六条　期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

第五十七条　期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。

期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。

期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。

期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

第五十八条　期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

第五十九条　期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

第六十条　期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

受疫情影响，2020年第3月期货从业资格考试延期举行了，考生请通过订阅环球网校 免费预约短信提醒功能，及时获取2020年3月期货从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

以上内容为2020年期货从业资格《期货公司监督管理办法》第四章业务规则第一节一般规定，同时环球网校小编还为考生上传了2020年期货从业资格考试教材大纲、模拟试题等海量资料免费送，点击下方“免费下载”按钮一键下载。