2020年1月期货从业资格《法律法规》考前6天冲刺练习

1、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。【单选题】

A.期货交易所章程

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所交易细则

D.期货交易所理事会工作规则

2、下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是()。【单选题】

A.2年以上期货从业经历

B.大学专科学历

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.期货从业人员资格证书

3、期货从业人员不得()。【单选题】

A.对重要事实予以明示

B.向客户做出违反规定的承诺

C.向投资者申明其所具有的执业能力

D.公平地对待不同年龄层的投资者

4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货交易所和期货公司共同

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

5、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。【单选题】

A.指定下单人

B.结算单确认人

C.资金调拨人

D.高级管理人员

6、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。【单选题】

A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

7、下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有()。【多选题】

A.章程规定的营业期限届满

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭

D.工商行政管理部门决定关闭

8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下()机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上伍拾万元以下罚金。【多选题】

A.商业银行

B.证券交易所、期货交易所

C.证券公司、期货经纪公司

D.保险公司或其他金融机构

9、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户()中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。【多选题】

A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

10、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括()。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

3、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

4、正确答案：A

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条。期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

5、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

6、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

7、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。

8、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》第三条。未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

9、正确答案：B、C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

10、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

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