2020年1月期货从业资格《法律法规》考前8天冲刺练习

1、期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示()，由客户签字确认。【单选题】

A.《期货交易风险说明书》

B.《期货经纪合同指引》

C.《买卖自负承诺书》

D.《强行平仓承诺书》

2、下列()可以从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。【单选题】

A.国家机关

B.事业单位

C.中国期货业协会的工作人员

D.民营企业

3、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会的成员不得少于()。【单选题】

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

4、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括()。【多选题】

A.期货公司董事履职情况

B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C.首席风险官所作的尽职调查

D.提出的整改意见和期货公司整改效果

5、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责()。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况

6、会员制期货交易所会员享有的权利有()。【多选题】

A.行使会员大会中的选举权、被选举权和表决权

B.按规定转让会员资格

C.联名提议召开临时会员大会

D.向交易所提出提案

7、交易结算会员期货公司不得受托为客户办理金融期货结算业务。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。【判断题】

A.正确

B.错误

9、王某具有期货从业资格考试合格证明且若符合下列()条件时，机构可以任用他从事期货业务，并且应当为其办理从业资格申请。【客观案例题】

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.受到过中国证监会的行政处罚，但已满2年

D.被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，禁入期已经届满

10、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2015年6月15日获得了任职资格，2015年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2015年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司()。【客观案例题】

A.能够为孙某办理

B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理

C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格

D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格

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参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十四条期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

2、正确答案：D

答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第四十九条监事会成员不得少于3人。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

5、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货交易管理条例》第四十六条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。

6、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。

7、正确答案：B

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

8、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

9、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

10、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

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