2019年11月期货从业资格《期货法律法规》判断题专项练习

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判断是非题

1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

2.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。(　　)

3.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会同国务院财政部门一起制定。(　　)

4.期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当13及时将结算结果通知会员。(　　)

5.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。(　　)

6.期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。(　　)

7.根据《刑法修正案(六)》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。(　　)

8.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役，数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。(　　)

9.期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。(　　)

10.期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法利益。(　　)

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答案及解析

1、参考答案：对

参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

2、参考答案：错

参考解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

3、参考答案：错

参考解析：《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

4、参考答案：对

参考解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

5、参考答案：对

参考解析：参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。

6、参考答案：错

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

7、参考答案：对

参考解析：参见《刑法修正案(六)》第十一条第一款第三项规定。

8、参考答案：错

参考解析：《刑法修正案(六)》第七条第一款规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

9、参考答案：错

参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

10、参考答案：对

参考解析：参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定。

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