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2019年11月期货从业资格《期货法律法规》单选题专项练习

环球网校·2019-11-06 11:11:26浏览30 收藏9
摘要 距离2019年11月期货从业资格考试还有17天。为帮助各位考生顺利冲刺,环球网校小编整理发布“2019年11月期货从业资格《期货法律法规》单选题专项练习”,考生可以此进行自我检测。预祝考生都能顺利通过2019年期货从业资格考试。

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单项选择题

1.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。

A.予以警告,并处以1万元以下罚款

B.予以警告,并处以3万元以下罚款

C.予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚款

D.予以警告,并处以3万元以卜5万元以下罚款

2.期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

3.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

4.期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

5.申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务2年以上经验

6.在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

翻页核对答案及解析

2019年11月期货从业资格考试准考证打印时间为11月11日-15日。已经报名成功的考生请及时订阅环球网校“ 免费预约短信提醒”功能,届时有关2019年11月期货从业资格考前准考证打印时间,会通过短信推送提醒哦。

以上试题为2019年11月期货从业资格《期货法律法规》单选题专项练习试题部分,查找更多模拟真题您可以点击下方“免费下载”按钮找到更多模拟试题。

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答案及解析

1、参考答案:B

参考解析:申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。

2、参考答案:C

参考解析:期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

3、参考答案:D

参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

4、参考答案:A

参考解析:期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

5、参考答案:D

参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。

6、参考答案:B

参考解析:中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

2019年11月期货从业资格考试准考证打印时间为11月11日-15日。已经报名成功的考生请及时订阅环球网校“ 免费预约短信提醒”功能,届时有关2019年11月期货从业资格考前准考证打印时间,会通过短信推送提醒哦。

以上试题为2019年11月期货从业资格《期货法律法规》单选题专项练习答案及解析部分,查找更多模拟真题您可以点击下方“免费下载”按钮找到更多模拟试题。

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