2019年9月期货从业资格《法律法规》部分考试真题及参考答案(网友版)

试题部分（网友整理版）

注意：本次真题来源于网友反馈，期货从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。

一、单选题

1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。

A.及时移送中国证监会处理

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

参考答案：A

参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

......

二、多选题

1、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有()。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

参考答案：ABCD

参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条规定，期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易，选项A正确;第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险，选项B正确;第三十七条规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示，选项C正确;第四十条规定，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会，选项D正确。

......

三、判断题

1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

参考答案：对

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

四、不定项

1、某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

参考答案：ACD

参考解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

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