2019年9月期货从业资格《法律法规》考前冲刺卷一

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一、单项选择题

1.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于()转发给相关期货交易所。

A当日

B次日

C5个工作日内

D10个工作日内

2.公司制期货交易所设立的独立董事由()提名

A证监会

B监事会

C股东大会

D证券交易所

3.期货纠纷案件由()管辖。

A最高人民法院

B基层人民法院

C中级人民法院

D高级人民法院

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二、多项选择题

1.实行会员分级结算的期货交易所向()收入保证金。

A交易结算会员

B非结算会员

C全面结算会员

D特别结算会员

2.经营机构可以根据专业投资者的()等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

A投资实力

B业务资格

C投资期限

D投资经历

3.期货公司首席风险官的任职条件包括()。

A有一定的期货从业经验

B具有期货从业人员资格

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有大专以上学历

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三、判断题

1.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，人民法院应予支持。()

A正确

B错误

2.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。()

A正确

B错误

四、综合题

1.甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括()。

A净资本不低于12亿元

B流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D净资本不低于净资产的70%

2.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中，违反规定的是()。

A对客户进行强行平仓

B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算

D未按照规定履行报告义务

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答案及解析

一、单项选择题

1、【答案】A

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

2、【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

3、【答案】C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

二、多项选择题

1、【答案】ACD

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。《期货交易所管理办法》第六十八条实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

2、【答案】ABD

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第九条经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

3、【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

三、判断题

1、【答案】B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

2、【答案】A

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

四、综合题

1、【答案】ACD

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

2、【答案】BCD

【解析】《期货交易管理条例》第六十六条　期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，未按规定履行报告义务。

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