2019年期货公司高管人员任职资质测试大纲（董事层）

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期货公司高管资质测试大纲(董事长、监事会主席、独立董事)目录

第一部分 期货市场基础知识........................................................................................ 1

一、期货市场概述........................................................................................................ 1

(一)期货交易的概念和特点................................................................................ 1

(二)期货市场的基本功能.................................................................................... 2

(三)期货品种分类................................................................................................ 3

二、期货市场组织结构................................................................................................ 4

(一)期货交易所的含义、职能............................................................................ 4

(二)结算机构的含义、职能................................................................................ 4

(三)期货公司的含义、职能................................................................................ 4

三、期货合约与交易制度............................................................................................ 4

(一)期货合约........................................................................................................ 4

(二)期货交易制度................................................................................................ 5

四、套期保值................................................................................................................ 5

五、期货投机与套利交易............................................................................................ 6

(一)期货投机与套期保值的区别........................................................................ 6

(二)期货投机者类型............................................................................................ 6

(三)期货套利与期货投机交易的区别................................................................ 7

(四)期货套利的种类和作用................................................................................ 7

六、利率期货................................................................................................................ 8

七、股指期货................................................................................................................ 9

八、期权........................................................................................................................ 9

(一)期权的含义.................................................................................................... 9

(二)美式期权与欧式期权的含义...................................................................... 10

(三)看涨期权和看跌期权.................................................................................. 10

第二部分 法律法规...................................................................................................... 12

一、行政法规.............................................................................................................. 12

《期货交易管理条例》.......................................................................................... 12

二、部门规章与规范性文件...................................................................................... 22

(一)《期货公司监督管理办法》...................................................................... 22

(二)《外商投资期货公司管理办法》.............................................................. 28

(三)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》.............................. 32

(四)《期货公司首席风险官管理规定(试行)》.......................................... 37

(五)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》.............. 40

(六)《证券期货投资者适当性管理办法》...................................................... 41

(七)《期货投资者保障基金管理办法》.......................................................... 42

(八)《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》...................... 43

(九)《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》 48

三、其他...................................................................................................................... 52

(一)《刑法》修正案.......................................................................................... 52

(二)《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》.................. 54

第三部分 期货公司治理与内部控制.......................................................................... 55

一、关于股东、股东会的相关规定.......................................................................... 55

(一)关于控股股东、实际控制人、关联关系的界定...................................... 55

(二)股东会的职权、股东会议与表决.............................................................. 55

(三)对期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为的监管规定.......................... 56

(四)期货公司与其控股股东、实际控制人在独立经营等方面的监管规定.. 56

(五)禁止公司股东等滥用权利.......................................................................... 57

(六)期货公司不得对外担保、不得为利益相关者提供融资的规定.............. 57

(七)股东与期货公司发生重大变动时的通知、报告事项.............................. 58

二、关于董事、董事会的相关规定.......................................................................... 59

(一)董事会及其职责、董事任期、召开会议.................................................. 59

(二)独立董事...................................................................................................... 60

(三)期货公司法定代表人的相关规定.............................................................. 60

三、关于监事、监事会的相关规定.......................................................................... 60

四、董事、监事和高级管理人员不适当人选和任职独立性规定.......................... 62

(一)期货公司任职独立性规定.......................................................................... 62

(二)期货公司独立董事不适当人选的规定...................................................... 62

(三)期货公司董事、监事和高级管理人员不得申请任职资格的情形.......... 63

(四)期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的规定...................... 64

(五)期货公司董事、监事和高管人员不能履职、代行职责、分工调整、及其他影响履责等情形的报告64

五、期货公司董事、监事和高级管理人员的行为准则、禁止性规定、兼职规定 65

六、《公司法》关于公司利润分配的规定.............................................................. 66

七、期货公司内部控制基本原则.............................................................................. 67

八、期货公司建立与实施内部控制应包括的基本要素.......................................... 67

九、期货公司的主要风险类型.................................................................................. 68

十、期货公司风险管理的基本要求.......................................................................... 68

十一、期货公司分类评价.......................................................................................... 69

第四部分 期货经营机构的创新发展.......................................................................... 70

一、期货经营机构创新发展的基本原则.................................................................. 70

二、增强期货经营机构竞争力.................................................................................. 70

三、期货经营机构的行业准入.................................................................................. 71

四、期货经营机构的对外开放.................................................................................. 71

五、场外衍生品业务.................................................................................................. 71

六、创新业务的风险防范.......................................................................................... 72

七、期货投资咨询业务.............................................................................................. 72

(一)期货咨询从业资格许可.............................................................................. 72

(二)禁止行为...................................................................................................... 72

(三)利益冲突处理原则...................................................................................... 73

(四)期货公司及其从业人员必须取得资格方可从事期货投资咨询业务活动 73

(五)期货公司投资咨询业务信息公示的场所及内容要求.............................. 73

(六)掌握期货公司及从业人员开展投资咨询业务的禁止性行为.................. 74

(七)期货投资咨询业务的客户适当性管理原则.............................................. 74

(八)分析研究报告制作的形式及载明事项，强调知识产权保护的要求...... 74

八、期货公司资产管理业务...................................................................................... 75

(一)期货公司从事资产管理业务的基本原则.................................................. 75

(二)资产管理业务的业务范围.......................................................................... 75

九、期货公司风险管理公司...................................................................................... 75

(一)风险管理公司设立条件及备案程序.......................................................... 75

(二)风险管理公司服务客户的类别.................................................................. 79

(三)风险管理公司及其从业人员的禁止性行为.............................................. 79

(四)期货公司与风险管理公司的业务隔离要求，防范利益冲突.................. 81

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