《期货法律法规》期货公司资产管理业务试点办法单选题练习

单项选择题

1.(　A　)依法对资产管理业务实施监测监控。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定。

2.中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起(　B　)个月内，作出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第八条第一款规定。

3.单一资产管理客户的起始委托资产不得低于(　D　)万元人民币。

A.200

B.150

C.120

D.100

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

4.期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起(　B　)个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条第二款规定，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

5.下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是(　D　)。

A.资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险

B.期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

C.期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案

D.期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项参见《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条规定。

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