短信预约提醒成功
多项选择题
1.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( ABCD )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。[2012年9月真题]
A.生理及心理承受能力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.经济实力
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第一款规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。
2.期货公司可以通过( ABCD )措施来落实投资者适当性制度。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
3.对投资者交易行为持续开展风险教育的有( AB )。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
【请扫描上方二维码，关注环球网校金融考试官方微信号！】
环球网校友情提示：下载更多模拟试题您可以登陆环球网校期货从业资格频道或环球网校期货从业资格论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！