《期货法律法规》期货公司风险监管指标管理试行办法单选题练习

单项选择题

1.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是(　A　)。[2013年3月真题]

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款

D.期货公司的短期借款

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款规定，期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币(　B　)。[2012年5月真题]

A.1亿元

B.9000万元

C.4500万元

D.3000万元

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

3.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司(　A　)书面报告。[2012年5月真题]

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

4.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　A　)进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.自行制定比例

【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定。

5.期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务(　B　)。

A.全额加回

B.按照中国证监会规定的比例加回

C.全额扣减

D.按照中国证监会规定的比例扣减

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

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