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多项选择题
1.期货公司与其控股股东在( ABCD )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]
A.财务
B.人员
C.资产
D.场所
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条第一款规定。
2.根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置( AC ),供客户查阅。[2012年9月真题]
A.期货交易相关法规
B.期货公司高级管理人员简历
C.期货交易所业务规则
D.期货公司股东名额
【解析】《期货公司管理办法》第五十三条第一款规定,期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。
3.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( ABC )。[2010年9月真题]
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施
C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定
【解析】D项,《期货公司管理办法》第五十二条第二款规定,《(期货经纪合同)指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
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