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《期货法律法规》期货公司管理办法多选题练习

环球网校·2018-04-24 13:16:04浏览46 收藏4
摘要 环球网校编辑为考生发布“《期货法律法规》期货公司管理办法多选题练习”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

多项选择题

1.期货公司与其控股股东在( ABCD )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]

A.财务

B.人员

C.资产

D.场所

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条第一款规定。

2.根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置( AC ),供客户查阅。[2012年9月真题]

A.期货交易相关法规

B.期货公司高级管理人员简历

C.期货交易所业务规则

D.期货公司股东名额

【解析】《期货公司管理办法》第五十三条第一款规定,期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

3.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( ABC )。[2010年9月真题]

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

【解析】D项,《期货公司管理办法》第五十二条第二款规定,《(期货经纪合同)指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

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