证监会派出机构今年已开罚单80份

据《证券日报》记者根据公开数据统计，截至4月20日，各地证监局已经作出了80份行政处罚决定，这一数量占了去年全年总数的近三分之一。

从各个地方证监局来看，上海证监局开出的罚单数量最多，达到了41份。其中，18份有上海普天信息披露违法违规有关，16份与中毅达信息披露违法有关，3份与界龙集团有关。

据了解，为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标，上海普天通过3笔虚假贸易，虚增营业收入4261.75万元，虚增利润总额998.4万元，占公司2014年度合并财务报表利润总额1354.96万元的73.68%。

上海证监局决定对时任上海普天法定代表人、总经理郑建华给予警告，并处以10万元罚款;对时任公司总经理助理、能源事业部负责人沈忠华给予警告，并处以30万元罚款;对时任公司总会计师陆维林给予警告，并处以25万元罚款;对其余15个当事人予以警告，并处以3万元-5万元不等的罚款。

上海界龙集团有限公司被罚，源于两方面原因：非法利用他人账户从事证券交易和内幕交易“界龙实业”股票。

其中，对界龙集团非法利用“费某娟”“孙某波”证券账户进行证券交易的行为，上海证监局责令界龙集团改正，并处于10万元罚款，对费屹立、费钧德给予警告，并分别处以5万元罚款。

对界龙集团内幕交易“界龙实业”股票的行为，上海证监局没收界龙集团违法所得5771970.92元，并处以罚款5771970.92元;对费屹立、费钧德给予警告，并分别处以30万元罚款。

从违法行为来看，信息披露违规数量仍然是最多的，至少有43份行政处罚决定书与之相关。另外，还包括内幕交易、从业人员违规买卖股票、短线交易、编造传播虚假信息等。

业界认为，派出机构积极执法、敢于担当，对市场乱象抓早抓小，为规范市场秩序，维护市场健康稳定发展作出了积极贡献。

据了解，今年证监会将扎实推进依法行政和法治政府建设，公正执法、廉洁执法、从严执法、高效执法，进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能，不断强化依法全面从严监管，严惩资本市场违法违规行为，持续净化资本市场生态，为资本市场持续稳定健康发展保驾护航。

【请扫描上方二维码，关注环球网校金融考试官方微信号！】

环球网校友情提示：了解更多行业动态您可以登陆环球网校期货从业资格频道或环球网校期货从业资格论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！