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期货法律法规考点专项练习:委托协议备案

环球网校·2018-03-25 08:35:01浏览21 收藏2
摘要 环球网校编辑为考生发布“期货法律法规考点专项练习:委托协议备案”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

本期考点:委托协议备案

1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(  )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

答案:B

解析:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2.证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括(  )。

A.介绍业务对接规则

B.介绍业务的范围

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.违约责任

答案:ABCD

解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

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