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单选题
1.题干:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
参考答案[A]
3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
多选题
1.题干:保证金可以以( )方式支付。
A:现金
B:本票
C:汇票
D:支票
参考答案[ABCD]
2.题干:期货交易所会员享有的权利包括( )。
A:参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C:联名提议召开会员大会
D:按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
3.题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。
A:交易活跃
B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C:管理规范
D:上市品种齐全
参考答案[ABC]
4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:合理性原则
D:相互制约原则
参考答案[ACD]
5.题干:下列属于期货从业人员的有( )。
A:期货公司总经理
B:期货交易所的电脑管理人员
C:期货公司后勤服务人员
D:期货公司投资咨询顾问
参考答案[ABD]
判断题
1.题干:期货交易所因营业期满,会员大会决定不再继续设立而解散的,要向中国证监会备案。
参考答案[错误]
2.题干:申请设立期货交易所,应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
参考答案[错误]
3.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当注意投资者的喜好。
参考答案[错误]
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