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期货法律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》重点笔记

环球网校·2018-02-24 09:34:27浏览45 收藏4
摘要   【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布期货法律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》重点笔记,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关

  【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布“期货法律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》重点笔记”,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

  一、依据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》制定,08年4月30日实施;

  二、注意要点:

  1、未公开的重要信息采取保密,法规要求、调查取证、保护自己合法必须公开的 除外;

  2、从业人员不得兼职产生冲突的职务,除非机构同意;

  3、违反本规定的机构,逾期不改记录诚信档案,严重则交证监会;

  4、从业人员违反本准则:情节轻微,训诫 像个人发出;显著轻微,批评教育;

  有:不正当竞争行为、拒绝调查、获不正当利益、向投资者隐瞒重要、违反保密;

  暂停6-12月从业资格,严重撤销资格且3年拒绝从业资格申请;

  有:违反合规执业、违规做出承诺保证、违规造成重大损失、为了不正当利益损害公共利益;

  从业人员受到:训诫、公开谴责、暂停资格的纪律惩戒 录入从业资格数据库,要参加后续职业培训;

  5、纪律惩戒由协会纪律委员会做出,不服向协会申述委员会申诉;

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