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期货法律法规《期货从业人员管理办法》重点笔记

环球网校·2018-02-10 08:40:01浏览24 收藏2

  【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布“期货法律法规《期货从业人员管理办法》重点笔记”,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

  一、依据《期货交易管理条例》制定,07年7月4日实施;对从业人员证监会监管、协会自律管理;

  二、注意要点

  1、面对违规指令抵制,及时报高管、董事会;还不行,报证监会、协会;

  2、协会对从业人员执业情况定期或不定期检查;

  3、证监会及派出对违法本法的人员:责令改正、监管谈话、出具警示函;

  4、机构向协会申请满足:近3年无不良;

  5、2年不执业,参加后续职业培训;

  6、从业人员辞职、死亡、解聘,10日向协会报告;

  7、违反本法及协会自律规则协会纪律处罚,10日向证监会及其相关报告;

  8、机构处罚从业人员,10日内向协会报告;

  9、与协会相关的都是10天报告;

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