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期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》重点笔记

环球网校·2018-02-08 15:36:12浏览66 收藏19
摘要   【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》重点笔记,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信

  【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布“期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》重点笔记”,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

  一、依据《期货交易管理条例》制定;07年8月1号实施;

  1、期货公司出现违规、风控不利导致保证金出现缺口,补偿投资者保证金损失的专项基金;

  2、投资活动导致损失,自行负担;

  3、按取之于市场用之于市场的原则筹集;

  4、证监会集中管理、统筹使用,

  5、管理运用遵循 公开、合理、有效原则;

  6、使用遵循保障合法权益、公平救助原则

  二、要点:

  1、资金来源:

  启动资金:由截止06年12月31风险准备金的15%,

  后续资金:向期货公司会员收取手续费的3%、期货公司代理交易额的千分5-10、其他合法;

  期货公司具体缴纳由证监会视情况而定;保障基金营业成本列支;

  2、缴纳:

  实施1月内交易所将启动资金划入专户;季后15日交易所、交易所代缴保障基金;

  发生:总额8亿、发生不可抗力,经证监会、财政部批准可暂停缴纳;

  3、证监会、财政部指定机构,代管保障基金;

  4、管理遵循安全、稳健,保证安全;限购存款、国债、央行债券票据、中央级金融债券;

  5、保障基金管理机构定期报告证监会、财政部 基金情况;

  证监会定期通报保障基金管理机构 期货公司风险状况;

  存在较高风险公司每月向保障基金管理机构 财务监管表;

  6、补偿原则:个人,10万下全额,超过部分90%;

  机构,10万下全额,超过部分80%;

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