《期货法律》期货公司金融期货结算业务试行办法数字记忆总结

　　【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试，环球网校期货频道小编整理发布“《期货法律》期货公司金融期货结算业务试行办法数字记忆总结”，希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

　　《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定

　　一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人__2年__以上经历。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近__2年__内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近_3年___内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。(7)

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_2年内___成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。(7)

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，近__3年__内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。(7)

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，近_3年___内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(7)

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营__2个__以上完整的会计年度。(7)

　　二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定

　　期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少__2人__的期货或者证券从业时间在__5年__以上，其中至少__1人__的期货从业时间在_5年___以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_3年___以上。

　　注册资本不低于人民币__5000万元__，申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　申请日前3 个会计年度中，至少___1年_盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币__8000万元__，控股股东期末净资产不低于人民币__2亿元__;或者：控股股东期末净资本不低于人民币__5亿元__，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_8亿元___。(8)

　　三、期货公司申请金融期货全面结算业务资格的有关数字规定

　　期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

　　董事长、总经理和副总经理中，至少__3人__的期货或者证券从业时间在__5年__以上，其中至少__2人__的期货从业时间在_5年___以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__3年__以上。

　　注册资本不低于人民币__1亿元__，申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　申请日前__3个__会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币_3亿元___，控股股东期末净资产不低于人民币__10亿元__。或者：申请日前 3 个会计年度中，至少___2年_盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币__1亿元__，控股股东期末净资本不低于人民币__10亿元__，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__15亿元__。(9)

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前__2个__月末的期货公司风险监管报表，及申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(10)

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__3个__会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前__3个__会计年度每季度末客户权益总额情况表。(10)

　　四、向监管机构报告的有关数字规定

　　期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_3个工作日_内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(41)

　　全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起__3个工作日__内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(42)

　　五、监管机构作出决定的有关数字规定

　　中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起__3个月__内，作出批准或者不批准的决定。(11)

　　六、其他有关数字规定

　　期货公司取得金融期货结算业务资格之日起__6个月__内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。(12)

　　编辑推荐：

　　2018期货法律法规部门规章与规范重点内容汇总

　　2018期货法律法规行政法规重点内容汇总

　　2018年期货法律法规汇编重点汇总

　　环球网校友情提示:阅读完期货从业资格论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！