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期货法律法规记忆诀窍:日期对照

环球网校·2018-01-31 13:37:31浏览67 收藏33
摘要   【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布《期货法律法规记忆诀窍:日期对照》,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货

  【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布《期货法律法规记忆诀窍:日期对照》,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

  期货法律法规记忆诀窍:日期对照

  1、结算会员的审批为3个月。

  2、期货公司的成立审批为6个月。

  3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

  申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

  提供IB业务的在20日内作出批复。

  4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7

  5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日

  6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。

  7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。

  8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

  9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。

  10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。

  11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。

  12、期货从业人员管理一般10日,

  13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告

  14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

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