2018年期货法律法规试题判断题部分(1-10)

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　　判断是非题

　　1.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。 (　　)

　　2.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。(　　)

　　3.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 (　　)

　　4.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 (　　)

　　5.客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 (　　)

　　6.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之13起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 (　　)

　　7.期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当13及时将结算结果通知会员。(　　)

　　8.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会同国务院财政部门一起制定。 (　　)

　　9.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。 (　　)

　　10.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。 (　　)

　　参考答案及解析

　　1.B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的期货投资者保障基金补偿。

　　2.A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。

　　3.A 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案僻若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　4.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

　　5.A【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

　　6.B【解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　7.A【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　8.B【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　9.B 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

　　10.A【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

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