2018年期货法律法规试题多选题部分(51-60)

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　　多项选择题

　　51.对(　　)期货投资者保障基金的违法行为，依法查处;对有关失职人员，依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　A.挪用

　　B.侵占

　　C.骗取

　　D.贪污

　　52.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当符合近3年内未出现严重的(　　)事件。

　　A.期货交易

　　B.违法违纪

　　C.结算风险

　　D.徇私舞弊

　　53.期货公司申请金融期货结算业务资格，(　　)持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构。

　　A.控股股东

　　B.实际控制人

　　C.期货公司董事会

　　D.期货公司监事会

　　54.期货公司申请金融期货结算业务资格，(　　)近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

　　A.期货公司董事会

　　B.实际控制

　　C.控股股东

　　D.期货公司监事会

　　55.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列(　　)基本条件。

　　A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

　　B.注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

　　D.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等

　　56.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，(　　)至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.副总经理

　　D.交易员

　　57.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列(　　)文件。

　　A.《高级管理人员情况表》

　　B.《主要部门负责人情况表》

　　C.《从业人员资格证书》

　　D.《从业人员情况表》

　　58.受托为非结算会员结算的取得金融期货结算业务资格的期货公司，在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还(　　)。

　　A.客户的其他资产

　　B.客户的保证金

　　C.非结算会员的其他资产

　　D.非结算会员的保证金

　　59.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明(　　)。

　　A.原因

　　B.对公司的影响

　　C.解决问题的具体措施和期限

　　D.对负责人的处罚

　　60.下列说法错误的是(　　)。

　　A.风险监管指标与上月相比变动超过60%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

　　B.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

　　C.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

　　D.风险监管指标与上月相比变动超过60%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

　　参考答案及解析

　　51.ABC【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处;对有关失职人员，依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　52.AC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件.

　　53.AB【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营;

　　54.BC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

　　55.ACD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　56.ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

　　57.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(五)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。

　　58.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。

　　59.ABC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

　　60.ACD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

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