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期货法律法规考试知识点:公司治理
1. 期货公司按照密西职责 强化制衡 加强风险管理原则简历完善公司治理。 股东按照出资比例行使表决权。
2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司:
所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行 质押所持有的期货公司股权 转让公司的股权 (5日内向所在地证监会报告)
涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托管 关闭解散 破产 (五日内向证监会报告)
3.期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地证监会:
公司管理人员涉及重大违法违规行为。 更换董事长 总经理 财务状况恶化不合标准 客户发生重大透支 穿仓 发生突变事件产生大的影响
4.期货公司设立监事会 监事 设立首席风险官进行监督,期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长 总经理 首席风险官不存在近亲戚关系
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