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期货法律法规汇编专项练习:期货公司管理办法

环球网校·2017-12-31 08:20:01浏览29 收藏11

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“期货法律法规汇编专项练习:期货公司管理办法”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。期货法律法规汇编专项练习:期货公司管理办法的具体内容如下:

  单选题

  1.投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。

  A:交易完成15日

  B:交易完成30日

  C:收到结算报告的当天

  D:期货经纪合同约定的时间

  参考答案[D]

  2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A:3天

  B:3个工作日

  C:一周

  D:一个月

  参考答案[B]

  3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。

  A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B:任用不具备资格的期货从业人员

  C:挪用客户保证金

  D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  参考答案[B]

  4.期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

  A:营业期限届满,股东大会决定不再延续

  B:股东大会决定解散

  C:破产

  D:因合并或者分立需要解散

  参考答案[C]

  判断题

  1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

  参考答案[正确]

  2.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。

  参考答案[错误]

  多选题

  1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:()

  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

  参考答案:[AD]

  2.期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。

  A:申请人前三年没有重大违法违规行为

  B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

  参考答案[BCD]

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