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期货法律法规汇编专项练习:期货公司首席风险官管理规定

环球网校·2017-12-29 15:47:56浏览48 收藏9
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布期货法律法规汇编专项练习:期货公司首席风险官管理规定的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。期货法

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“期货法律法规汇编专项练习:期货公司首席风险官管理规定”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。期货法律法规汇编专项练习:期货公司首席风险官管理规定的具体内容如下:

  单选题

  1.首席风险官向()负责。

  A:中国期货业协会

  B:中国证监会

  C:期货交易所

  D:期货公司董事会

  参考答案[D]

  2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。

  A:期货公司总经理或相关责任人

  B:期货公司董事长或董事会

  C:期货公司股东大会

  D:期货公司监事会

  参考答案[A]

  3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

  A.1年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

  参考答案[D]

  4.首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  参考答案[D]

  判断题

  1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。

  参考答案[错误]

  2.首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。

  参考答案[错误]

  3.期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。

  参考答案[正确]

  4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]

  多选题

  1.首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。

  A:参加或列席与其履职相关的会议

  B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C:了解期货公司业务执行情况

  D:否决期货公司董事会决议

  参考答案[ABC]

  2.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()。

  A:监管谈话

  B:出具警示函

  C:责令更换

  D:认定为不适当人选

  参考答案[ABCD]

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