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【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试，环球网校期货频道小编整理发布《2018年期货法律法规汇编重点：协会自律规则》，希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。
协会自律规则
1.应取得业务资格;遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
2.申请从事期货投资咨询业务，条件: 注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元;申请日前6个月的风险监管指标符合要求;近3年内未受处罚3年经验不少于1人，2年经验不少于5人，且最近3年无违法。近1年内不存在被监管机构采取监管措施;
3.申请期货投资咨询业务资格提交材料:申请书;股东会决议文件;申请日前6个月风险监管报表;期货投资咨询业务管理制度文本;最近3年合规经营情况说明;高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料;加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;律师事务所及股东会决议出具的法律意见书;其他材料。
4.不得从事:获利保证，或分享收益或共担风险;虚假信息、市场传言或者内幕信息;操纵价格、内幕交易，或者传播虚假、误导性信息;以个人名义收取服务报酬;其他。不得接受客户委托代为从事期货交易。
5.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。明确告知客户独立承担风险。不得就市场行情做出确定性判断
6.建立健全信息隔离机制，场所和设备相对独立;岗位独立、人员回避等;以期货公司名义开展活动;人员岗位独立，职责分离。
7.从业人员与客户之间，客户利益优先;不同客户之间利益冲突，公平对待。
8.证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
9.信息公示栏：期货业协会网址及期货公司网址;投诉和服务电话;从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息(注意没有人员电话);信息变化的，5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
10.营业部负责人拟连续离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。1年内累计离岗时间超过 3个月的，应更换。 拟自行离职的，离职前提出申请，5个工作日报告，3个月内完成变更。 离任审计，公司总经理、首席风险官签字确认。3个月内报送。
11.营业部岗位分工：确保前、中、后台业务分开;专职的工作人员;素质和从业经历满足需要;财务岗位工作人员具有会计从业资格证书;其他。 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人。
12.期货公司对保证金专用账户实时监控，不能进行实时监控的保证金专用账户，定期和不定期地进行检查和压力测试。
13.内部控制制度报所在地派出机构备案。期货经纪合同连续编号,应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份;二级复核制度，开户完成 1个月内，资料报送至期货公司总部;营业部不得承担结算任务。 每日收市后，核实差异;部分风险控制的，直接管理营业部的风险管理人员;
14.营业部合规检查10个工作日内，报告营业部所在地派出机构;每年3月底前将上一年度对合规检查报告报送公司住所地派出机构。
15.派出机构对营业部采取监管措施的，应抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部3个工作日内向期货公司报告。
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