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2018期货法律法规期货交易所重点内容之法律责任

环球网校·2017-12-18 15:34:15浏览41 收藏20
摘要   【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布《2018期货法律法规期货交易所重点内容之法律责任》,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关

  【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试,环球网校期货频道小编整理发布《2018期货法律法规期货交易所重点内容之法律责任》,希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

  第八 法律责任

  期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万,对直接负责人处以1-10万罚款:

  未经批准变更名称或者注册资金,设立分所和其他交易场所

  违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度,保证金制度

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