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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2018年期货从业资格考试法律法规练习题（5）”的试题资料，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2018年期货从业资格考试法律法规练习题（5）的具体内容如下：
一、单选题
1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会期货部
D:期货交易所
参考答案[A]
2.题干:( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》
B:《期货从业人员执业行为准则》
C:《期货从业人员行为规范》
D:《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A:期货交易所规定的保证金比例
B:期货经纪公司规定的保证金比例
C:客户实际交纳的保证金
D:中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。
A:所在地期货交易所
B:期货业协会
C:所在机构
D:证监会规定的机构
参考答案[C]
5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
参考答案[A]
6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:5;10
B:10;20
C:15;30
D:7;14
参考答案[C]
7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A:中国期货业协会
B:本交易所会员大会
C:本交易所理事会
D:中国证监会
参考答案[D]
8.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A:中国期货业协会
B:期货交易所
C:中国证监会
D:期货交易所会员大会
参考答案[B]
9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A:非盈利企业法人
B:非盈利民间团体
C:官方机构
D:按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
10.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
A:企业法人
B:自然人
C:会员
D:国有企业
参考答案[C]
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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2018年期货从业资格考试法律法规练习题（5）”的试题资料，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2018年期货从业资格考试法律法规练习题（5）的具体内容如下：
二、多选题
1.题干:期货交易所不得从事( )。
A:信托投资
B:股票交易
C:非自用不动产投资
D:间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
2.题干:出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
A:会员资格的取得条件和程序
B:会员资格的变更条件和程序
C:对会员的监督管理
D:会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
参考答案[AD]
6.题干:期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C:及时告知投资者有关期货业务的情况
D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
A:客户有权不予认可
B:客户可以予以追认
C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
8.题干:以下说法错误的有( )。
A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立( )。
A:内部风险控制委员会
B:风险控制小组
C:专门的稽核监督岗位
D:监事会或监事
参考答案[BCD]
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