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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业法律法规重点测试题及答案”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业法律法规重点测试题及答案的具体内容如下:
多项选择题
1.申请设立期货公司,应具备的条件有()。
A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
2.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有()。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
3.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括()。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
4.对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括()。
A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B.撤销其部分期货业务许可
C.撤销其全部期货业务许可
D.关闭其分支机构
5.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
A.电话
B.书面
C.默示
D.互联网
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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业法律法规重点测试题及答案”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业法律法规重点测试题及答案的具体内容如下:
6.期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?()
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.从事或者变相从事期货自营业务的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
7.期货投资者保障基金的资金运用限于()。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央级金融机构发行的金融债券
D.购买中央银行票据
8.下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有()。
A.每届任期3年
B.监事会成员不得少于2人
C.监事会设主席1人,副主席若干人
D.监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
9.公司制期货交易所监事会行使的职权有()。
A.决定对违规行为的纪律处分
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
10.会员制期货交易所会员享有的权利有()。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.联名提议召开临时会员大会
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