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点击查看:2015年新教材《期货法律法规汇编》章节重点内容汇总
环球网校讯 众所周知,2015年第3次考试起,期货法律法规考试科目将使用2015年新版参考教材《期货法律法规汇编》(第八版)。小编特别整理了《期货公司首席风险官管理规定》考试重点,供各位考生参考复习!
第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)(期货法律法规汇编第七章重点)
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主要内容
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重点掌握
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1、期货公司首席风险官的任免与行为规范
2、期货公司首席风险官的职责与履职保障 3、期货公司首席风险官的监督管理 |
本规定共5章35条,规定了期货公司首席风险官的职责、履职保障、任免程序、行为规范、监督管理等事项。
其中,期货公司首席风险官的任免与行为规范、期货公司首席风险官的职责与履职保障是本规定的重点考查内容,考生要予以重点掌握。 本规定明确首席风险官作为期货公司高级管理人员的特殊职责,即不直接介入公司决策和具体的风险管理操作,而是对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。 本规定旨在引导期货公司从公司长远健康发展出发,为有效规避合规风险,加强自我管理,自发建立起一整套以首席风险官制度为基础的合规、风险控制体系,其发布将对期货公司合规经营、风险管理、期货市场的诚信文化建设起到积极的促进作用。 |
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