2023年基金从业资格考试提高练习：基金管理公司的职责

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1.以下不属于基金管理公司的职责的是( A )。

A复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格

B建立健全估值决策体系

C使用合理、可靠的估值业务系统

D制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

2.根据基金业协会发布的最新固定收益估值标准，目前交易所债券一般使用的估值方法是( B )。

A初始取得成本

B第三方估值机构提供的当日估值净价估值

C第三方估值机构提供的当日估值全价估值

D收盘价

3.关于优先股，以下表述错误的是( A )。

A优先股都有固定的期限

B优先股都有约定的股息

C优先股股东不享有公司表决权

D优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后

4.通过期货交易形成的价格不具有( A )的特点。

A保密性

B连续性

C权威性

D预期性

5.关于衍生工具，以下表述正确的是( B )。

A并非所有的衍生工具都规定一个合约到期日

B所有的衍生品合约追根溯源都是以标的资产作为基础的

C衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程度

D衍生工具都要求实物交割

6.下列几种模型中，不属于内在价值法估值模型的是( C )。

A超额收益贴现

B股利贴现

C票据贴现

D自由现金流贴现

7.关于利润表，以下表述错误的是( D )。

A利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润

B利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因

C利润表分析用于评价企业的经营绩效

D评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润

8.某基金2013年度收益为58%，假设当年无风险收益率为3%，沪深300指数年度收益率为30%，该基金年化波动率为35%，贝塔系数为1.1，则该基金的夏普比率为( )。

A.5 B.8 C1.1 D1.57

9.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，其中交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为( B )。

A1% B10%

C3% D5%

10.以下哪一个因素不影响投资者的风险承受能力( B )。

A投资期限

B投资者的风险厌恶程度

C现金流入情况

D资产负债状况

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