中级经济师《金融》高频考点+经典真题：证券发行与承销业务【近五年考查16次】

【高频考点】证券发行与承销业务【考频：近五年考查16次】

(1)证券发行与承销——最本源、最基础的业务活动，又称证券一级市场业务。

(2)证券承销的方式：包销、尽力推销(代销)、余额包销。

(3)股票发行监管制度的一般形式主要有三类：审批制、核准制、注册制。

此考点历年真题均有考查，由于此考点涉及内容较多，需记忆内容也相对较多，特别是我国的首次公开发行股票的询价制中的各项规定均需要掌握并记忆，其中所涉及到的数字类内容一定不可搞混。

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【经典真题】

在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者数量应不少于( )家。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】A

【解析】公开发行股票数量，在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家;剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

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